随着全球资本市场的投融资方式创新不断，中国也进入了资本竞争和资源整合的时代。伴随着中国资本市场越加改革开发，以及中国股票发行等相关制度的日益完善，越来越多的企业与资本市场实现顺利对接，成功上市！

本课程指导企业掌握资本市场基本知识，理解主板审核制与注册制板块的主要规则，全面把握审核制与注册制的核心理念，把握上市的时间安排和重要事项的准备工作，帮助企业及时发现公司上市过程中可能存在的问题，对症下药。分析企业IPO准备工作，帮助企业梳理总结上市筹备经验，推动企业发展在复杂多变的市场新形势下行稳致远。

1.了解中国多层次的资本市场与资本运作

2.了解IPO上市的法律规范、条件与相关流程

3.了解IPO上市审核的关注点

4.了解准备IPO上市以及上市后的财务工作重点

5.了解并购对企业的利弊

第 一 篇：新三板概述

1.1多层次资本市场建设

1.2什么是新三板

1.3新三板的历史沿革及前景

1.4企业新三板挂牌的价值

案例1：某企业选择新三板挂牌的得与失

1.5适合上新三板的企业

1.6新三板与Q板、E板区别

案例2：一家台资企业新三板挂牌前的考量

第二篇：新三板挂牌实务

2.1新三板挂牌必须符合企业发展战略的要求

2.2新三板挂牌条件

案例3：几个新三板拟挂牌企业合规性分析

2.3新三板、中小板、创业板对比

2.4新三板挂牌流程

2.5挂牌实操的重点/难点

2.6新三板挂牌阶段及线路图

2.7挂牌费用

案例4：某企业新三板挂牌过程分析

第三篇：企业IPO（国内上市）实务

3.1企业IPO的近况及变换趋势

3.2国内上市基本条件

3.3上市的收益与风险

案例分析5：一家公司上市初始条件分析

3,4国内上市主要阶段

3.5国内上市线路图

案例6：某企业IPO各阶段主要工作分析

3.6国内企业上市要点分析

3.7国内上市申报工作要务

案例7：某企业IPO全案研究

第四篇：股权融资与定向增发

4.1股权融资的基本方式及其影响

4.2投资人类型及资金来源

4.3项目基本判断

案例8：隐藏问题——违反常识的背后

4.4企业估值

4.5投融资流程管理

案例9：某快速成长企业股权融资分析

4.6投融资中的对赌协议

案例10：太子奶与投资者的对赌

4.7新三板的定向增发

4.8上市公司的定向增发

第五篇：上市公司与新三板的监管与信息披露

5.1公众公司监管体系与分工

5.2监管法规体系

5.3上市公司与新三板监管要务

5.4新三板的信息披露

5.5上市公司的信息披露

案例11：信披违规案例