公开发行股票并上市（IPO）是很多民营企业追求的目标，民营企业普遍将IPO视为创业成功的象征。
公开发行股票并上市（IPO）是很多民营企业追求的目标，民营企业普遍将IPO视为创业成功的象征。
近年我国对资本市场进行了一系列的重大改革，特别是科创板的创建与注册制的实施具有重大的影响。这些改革在让民营企业能够越来越容易实现IPO的同时，上市公司股价跌破发行价的现象也越来越普遍。与此同时，退市制度的日益严格化与集体诉讼的开启，让上市公司的违法违规面临更加严格的法律后果。
资本市场改革将导致股票市场的估值体系、投资者的投资决策的巨大变化。企业家们应该如何适应这种变化？
本课程旨在让民营企业家全面了解我国资本市场改革对IPO影响以及IPO对企业的影响，从而作出对企业有利的IPO决策。
●了解上市方式、以及主板、创业板、科创板、北交所上市条件和上市流程
●通过历年被否案例分析了解中国证监会的审核重点
●全面掌握上市过程中常见的12大问题及解决之道
●了解8大特殊行业的审核重点
●全面掌握企业重组改制方法
●全面掌握上市6大环节应特别注意的问题
模块一 IPO上市合规要求
●主体资格
●规范运作
●财务合规
模块二 主体资格问题
●出资问题
●股东资格问题
●股东持股问题
●股权转让问题
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块三 独立性问题
●资产完整
●人员独立
●财务独立
●机构独立
●业务独立
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 规范运行问题
●公司治理
●内部控制
●无违情形
●对外担保
●资金管理
●对赌协议问题
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 会计核算问题
●会计政策
●收入
●成本
●毛利率
●研发费用
●期间费用
●员工薪酬
●资产质量
●股份支付
●企业合并
●报表差异
●关联交易
●主要客户和供应商
●资金管理
●非货币资产出资
●税务
●重大投资决策
●行业对标
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块六 持续盈利能力问题
●经营环境
●业务转型
●自身竞争力
●业务依赖
●税收优惠依赖
●重大纠纷或诉讼
●业绩下滑
●投资收益占比高
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块七 募集资金使用问题
●募投项目的合规性
●募投项目的可行性
●募投项目的必要性
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块八 信息披露问题
●信息披露基本要求
●信息披露主要瑕疵
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
注册制是与核准制相对应的一种股票发行制度，是指证券发行人按照要求将需要公开披露的信息制备成标准格式的文件，供证券监管机构审查的一种上市制度。自2018年，宣布在上海证券交易所开通科创板并试点注册制以来，经过4年的试点，2023年2月17日股票发行注册制正式在全市场推开。
机构介绍
Institutions to introduce
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