企业发行上市工作是一项纷繁复杂的工作，这项工作涉及面广，工作量大、周期长，一般需要2-3年的长期工作，必须调配专门的人才，成立专门的组织机构来从事这项工作。
企业发行上市工作是一项纷繁复杂的工作，这项工作涉及面广，工作量大、周期长，一般需要2-3年的长期工作，必须调配专门的人才，成立专门的组织机构来从事这项工作。本课程旨在帮助企业明确上市前的管理工作，提前布局、有的放矢，带来良好的规范运作，以利企业成功上市的需要。
●了解中国多层次资本市场体系
●掌握上市的基础知识
●掌握主板、科创板、创业板、北交所、新三板和海外资本市场的上市要求、发行上市的程序、时间节点
●掌握企业进入资本市场前需要调整和规范的主要事项
●掌握企业启动上市前的税务筹划
●掌握企业上市后的资本运作与市值管理
一、IPO流程及财务要求
1.1公司为什么要上市？
1.2创业板、中小板上市财务要求
1.3 IPO流程、主要风险点及其控制要点
二、IPO对企业将产生的重大影响
2.1规范运作：从游击队向正规军的转变
2.2透明运营：以信息披露为核心的准入制度
三、股份制改造
3.1会计师事务所：报表审计、验资中的风险点
3.2律师事务所：协助处理改制过程中涉及的法律事务
3.3与券商协商准备《具体改制方案》
3.4谈谈如何正确与券商、事务所、律师楼打交道
3.5项目团队的组成及分工
四、PE和VC
4.1正确引进PE和VC
4.2战略投资人对公司进行尽职调查的主要方向
4.3尽职调查过程中可能存在的财税风险点及解决思路
五、财税规范化
5.1财务信息如何保证真实、准确、合理
5.2收入、成本、往来款如何达到IPO规范要求
5.3《财务管理制度》如何制定，如何完善、如何对其适用性、执行效果进行定期评价
5.4政府补助、关联交易、税收优惠依赖等问题如何处理
5.5内账、偷漏税、五险一金、法律风险等如何妥善处理
5.6政府相关监管部门可能关注的其他财务事项及正确应对
六、盈余管理的是是非非
6.1何为盈余管理
6.2盈余管理与挂牌、上市为什么有紧密联系
6.3常见的盈余管理思路及其风险点识别与控制
6.3.1关联交易
6.3.2调控销售成本
6.3.3调控折旧、摊销
6.3.4调控营业外收入
6.3.5调控存货跌价准备
6.3.6调控公允价值变动损益
七、内部控制建设
7.1内控建设是挂牌、上市的强制要求
7.2《企业内部控制基本规范》及《应用指引》在实务中的执行要点
7.3具体内控制度的制定与执行要点
7.3.1.资金管理制度；
7.3.2.全面预算管理；
7.3.3.合同管理制度等；
八、对公司挂牌、上市相关工作的总结
8.1坚定的决心：要么不上、要上就全力以赴！
8.2全盘把控风险，不断提升企业的经营、管理水平，成功上市！
（1）盈利性。市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；
（2）成长性。市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；
（3）研发成果产业化。市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；
（4）研发能力。市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。
北交所上市在满足上述4个条件中1个的同时，须满足以下条件：
（1）最近一年期末净资产不低于5000万元；
（2）公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人；
（3）公开发行后，公司股本总额不少于3000万元；
（4）公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%。
机构介绍
Institutions to introduce
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