2023年2月17日，我国股票发行全面注册制正式实施。这一重大改革，标志着新一轮资本市场改革迈出了决定性的一步。全面注册制之下，企业发行上市条件更加包容，审核更加高效；优胜劣汰的市场机制更加完善；中介机构的“看门人”作用进一步强化；投资者更趋专业化和机构化；市场秩序持续好转，生态不断优化
2023年2月17日，我国股票发行全面注册制正式实施。这一重大改革，标志着新一轮资本市场改革迈出了决定性的一步。全面注册制之下，企业发行上市条件更加包容，审核更加高效；优胜劣汰的市场机制更加完善；中介机构的“看门人”作用进一步强化；投资者更趋专业化和机构化；市场秩序持续好转，生态不断优化……
资本市场正在发挥为企业直接融资的功能。企业迎来了高速发展的黄金时期。每个企业的掌舵人和经营者，都应该了解IPO上市相关知识，提升资本运作与投融资能力建设，为企业发展战略创造更加多元化的机会，同时也能够进一步强化内部管理体系，提高企业抗风险能力和盈利能力。
1、了解IPO的概念。
2、了解IPO的好处及弊端。
3、了解IPO的时间、地点及板块。
4、了解IPO的流程、中介机构及证监会审核点。
模块一 IPO上市合规要求
●主体资格
●规范运作
●财务合规
模块二 主体资格问题
●出资问题
●股东资格问题
●股东持股问题
●股权转让问题
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块三 独立性问题
●资产完整
●人员独立
●财务独立
●机构独立
●业务独立
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 规范运行问题
●公司治理
●内部控制
●无违情形
●对外担保
●资金管理
●对赌协议问题
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块四 会计核算问题
●会计政策
●收入
●成本
●毛利率
●研发费用
●期间费用
●员工薪酬
●资产质量
●股份支付
●企业合并
●报表差异
●关联交易
●主要客户和供应商
●资金管理
●非货币资产出资
●税务
●重大投资决策
●行业对标
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块六 持续盈利能力问题
●经营环境
●业务转型
●自身竞争力
●业务依赖
●税收优惠依赖
●重大纠纷或诉讼
●业绩下滑
●投资收益占比高
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块七 募集资金使用问题
●募投项目的合规性
●募投项目的可行性
●募投项目的必要性
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
模块八 信息披露问题
●信息披露基本要求
●信息披露主要瑕疵
【案例分析】所有案例均为资本市场近期的经典案例
我国目前有三大证券交易所，分别是成立于1990年的上海证券交易所（简称“上交所”）、深圳证券交易所（简称“深交所”）及成立于2021年的北京证券交易所（简称“北交所”）。其中，上交所包含两个上市板块，分别是主板、科创板；深交所包含两个上市板块，分别是主板、创业板。随着注册制的进一步推进，除主板仍沿用核准制的审核方式外，科创板、创业板、北交所均已实行注册制。
机构介绍
Institutions to introduce
诺达名 师创办于2006年，总部设立在深圳，是一家专注于为企业提供企业培训方案定制的服务商。目前业务范围已遍布全国各个省市，成员主要分布在北京、深圳、上海、南京、杭州、广州等地。经过19年的发展与沉淀，现已拥有丰富的师资资源并从中整合一批精英讲师，涵盖管理技能、职业素养、人力资源、生产管理、销售管理、市场营销、战略管理、客户服务、财务管理、采购物流、项目管理及国学智慧12个领域的品牌课程，帮助企业学员学有所成，学有所用，为企业发展提供源动力。